各监管企业：

   《区国资委监管企业外部董事评价暂行办法》已经区国资委2021年第3次党委会、第3次主任办公会审议通过，现印发给你们，请遵照执行。

区国资委监管企业外部董事评价暂行办法

第一条  为深入贯彻落实市政府办公厅《关于进一步完善我市市属国有企业法人治理结构的实施意见》（津政办发〔2017〕109号），参照《市国资委关于印发<市国资委监管企业外部董事评价暂行办法>的通知》（津国资〔2019〕6号），充分发挥外部董事的作用，督促外部董事履职尽责，规范企业外部董事管理，完善外部董事评价制度，制定本办法。　 

第二条   本办法适用于对区国资委聘任的外部董事的评价，包括专职外部董事和兼职外部董事。

第三条  外部董事任职企业应当建立外部董事在本企业的履职台账，由董事会办公室详实记录董事参加会议、发表意见、表决结果、开展调研、与有关方面沟通、提出指导和咨询意见等方面情况，为外部董事评价做好基础工作。

第四条   外部董事的评价实行年度评价与任期评价相结合的方式进行，任期为一年的，只进行任期评价。任职不足半年的，不参加年度评价和任期评价，但仍应向区国资委提交年度述职报告。

第五条  外部董事评价坚持重视政治表现、依法维护出资人、企业和职工合法权益，实行政治表现合格作为首要标准、以职责为基础、过程与结果相结合的综合评价，强化出资人认可和组织认可，注重评价结果运用，做到科学规范、客观公正。

第六条  对外部董事测评在政治表现合格的基础上，还要重点评价其行为操守和履职业绩。行为操守主要评价忠实履职、勤勉工作、廉洁从业等情况，履职业绩主要评价决策效果和对董事会建设的价值贡献，包括敢于决策、建言献策，引领、支持经理层抓机遇、促改革、抓发展、增效益，以及在决策把关、风险防控等方面发挥作用的情况。同时，还评价其专业素养、会议上发表意见、提供咨询指导服务等方面情况（具体内容详见附表《外部董事履职评价表》）。

第七条  综合采取日常评价、外部董事述职、查阅分析相关资料、多维度测评、个别谈话等多种途径和方式，全面、深入掌握外部董事履职情况。

第八条  建立日常评价机制。区国资委派出的监事列席企业董事会会议，收集信息、跟踪记录，对外部董事履职情况作出评价，根据工作需要向区国资委反馈。                                      

第九条  对外部董事履职情况开展多维度测评。

（一）自我评价。外部董事根据自身履职情况，按照《外部董事评价表》的内容要求进行自我评分，连同年度述职报告一同上报区国资委。

（二）企业内部测评。董事、党组织班子成员、经理层成员、董事会秘书、部分职工代表参加外部董事测评。

（三）出资人测评。成立由国资委相关科室、派出监事组成的测评小组，采取会商方式对外部董事进行测评。

（四）加权计算测评得分。外部董事测评中，自我评价、企业内部测评、出资人测评、日常评价分别占10%、30%、30%和30%权重。

根据每个测评指标的得分、权重和各测评主体的权重，综合计算测评得分。

第十条  个别谈话。听取董事、党组织班子成员、经理层成员的意见；根据需要，听取支撑董事会运行的企业相关职能部门主要负责人的意见。

第十一条  综合分析研判。区国资委综合分析各方面数据、资料、意见，查阅企业董事会会议记录、外部董事履职台账、外部董事独立报告等有关资料，形成外部董事评价初步意见。外部董事在多家企业任职的，应当综合其在不同企业的履职情况，形成评价初步意见。

第十二条  外部董事评价意见包括：履职尽责情况、改进建议和评价结果等情况。

第十三条  反馈评价意见。评价意见经区国资委审定后，向外部董事本人反馈。

第十四条  外部董事任期评价一般经过下列程序:

（一）外部董事任期届满前一个月向区国资委提交任期工作总结。

（二）区国资组织考察组，对外部董事任期工作进行考察。一般采取个别谈话方式进行，谈话对象范围与年度评价相同，同时听取纪检监察机构意见。根据工作需要，查阅董事会及专门委员会会议记录、外部董事履职台账、外部董事独立报告等。

（三）根据考察情况，结合政治表现评价及年度评价意见，综合形成外部董事任期评价意见。

（四）评价意见经区国资委审定后反馈。

第十五条  外部董事年度及任期评价结果分为优秀（评价得分在90分以上）、良好（评价得分在76—89分）、基本称职（评价得分60—75分）、不称职（60分以下）四个等次。

政治表现评价为不合格的予以解聘。年度评价结果为优秀和良好的，继续聘任；年度评价结果为基本称职的，指出问题和不足，限期整改；年度评价结果为不称职或者连续两个年度评价结果为基本称职的予以解聘；任期评价结果为优秀和良好的，继续聘任；任期评价结果为基本称职或者不称职的，不再续聘。兼职外部董事评价结果与薪酬挂钩；专职外部董事评价结果作为调整交流、培养使用、薪酬激励的重要依据。有关薪酬考核办法另行制定。

第十六条  外部董事履职有下列情形之一的，评价结果应当确定为不称职。

（一）违反国家法律法规、公司章程或者廉洁自律有关规定，利用职务便利接受或者谋取不正当利益、侵占属于公司的商业机会、侵害出资人或者公司利益的；

（二）违反有关规定接受任职公司的报酬、津贴和福利待遇，情节严重的；

（三）违反董事会工作程序、议事规则或者公司内部管理制度，泄露国家秘密和公司商业秘密，对国家或企业利益造成损害的；

（四）对董事会决议严重违反法律法规、公司章程，明显损害出资人利益、公司利益或者职工合法权益，或者因决策失误导致公司重大损失，董事本人表决时投赞成票的；

（五）在任职企业履职时间、出席董事会会议次数未达到履职规定的；

（六）与任职企业有直接商业交往，或是有不正当利益交换的；

（七）出资人认定的违反忠实和勤勉义务的其他行为。

第十七条  建立外部董事职业禁入制度，外部董事因违法违规违纪被免职的，终身不得担任区管企业外部董事。

第十八条  外部董事对重大决策失误负有直接责任的，应及时调整或者解聘，并依照法律法规和有关规定严肃追究责任。

第十九条  对在加强国有资产监管、实现国有资产保值增值、揭示和避免重大风险方面具有突出表现的外部董事，要给予特别表彰、奖励。

第二十条  本办法由区国资委负责解释。

第二十一条  本办法自公布之日起施行，有效期为5年。