和平区内部审计协会2012年工作总结

2012年，我区内部审计协会工作在我局领导和市内部审计协会的指导帮助下，积极履行“服务、管理、宣传、交流”的基本职能，为广大会员单位服务，为广大内审人员服务，为全区内部审计事业健康发展服务，下面就协会2012年工作情况做如下总结：

一、结合新形势新要求，做好2012年工作安排

为了指导好全区的内部审计工作，年初我们依据全国全市审计工作会议精神，参照今年审计署内部审计协会的工作重点，结合我区本年度新形势新要求，制定出了《2012年度和平区内部审计工作指导性意见》，并下发给全区各内部审计单位。

一年来，各内部审计单位的内审人员认真参照指导性意见，结合本单位实际情况，积极开展财务收支、经济责任审计、经济效益审计、及专项收费和专项资金等多主题的审计调查，并结合运用现代审计方法，不断加大内部审计的工作力度，发挥内部审计的职能。据不完全统计，今年全区内部审计完成各类审计项目44 个，审计金额98458.34万元，涉及被审计单位156个，提出意见和建议被采纳的54条。

很多单位在内部审计制度建设上，在工作方法上有所创新。

例如我们在对全区各街道社区内部控制调查时看到很

多街道结合本街社区的实际情况，制定出社区居委会财务管理制度，像《体育馆街道办事处社区居委会财务管理暂行办法》、《劝业场街道办事处社区居委会财务管理暂行办法》、《小白楼街道办事处社区居委会财务管理细则试行》等，并且各街依据上述规定对其所属社区居委会进行半年或一年的定期或不定期的审计，通过检查发现的问题及时提出并做纠正处理，有些不能及时纠正的问题令其限期整改，并帮助社区居委会建章立制，使其财务管理制度化、规范化。正是上述财务规章制度的建立，较好的规范了社区居委会财务人员的工作，使社区的财务管理工作初步走上了规范化，制度化的轨道。

今年我们还了解到和平区环境卫生管理局内部审计科自去年老科长退休后，由两名未从事过内部审计工作的新同志接任，他们针对自身的情况，探索自己的工作方法：首先将学习放在了第一位。积极开展内部审计各类法规制度的学习，同时积极参加市区审计局组织的各类内部审计培训，今年两位同志都取得了内部审计资格证书，这些对其提高自身审计业务能力有着很大的帮助。再者，他们年初按局里要求制定了审计计划，并认真实施内部审计各项工作。现已完成对基层8个单位财务收支审计工作，及3个单位基层领导离任经济责任审计工作。

二、积极参加内部审计理论研讨工作

为提高我区内部审计干部的审计理论水平，今年我们积极参加了市内部审计协会组织的2012年度天津市内部审计理论研讨活动，届时我们将市协会的活动通知和实施方案转发给我区内部审计单位，鼓励我区内部审计人员结合各自岗位的工作情况和实际经验，积极撰写审计论文，6月份我们在收到的论文中选择了6篇质量较高的上报市内部审计协会。我们还就近几年本协会参加理论研讨活动的经验做法写成信息上报市里，以利于今后更好工作。

三、积极组织好培训提高内部审计人员业务素质

2012年，我们继续抓好对内部审计人员的培训工作，根据天津市内部审计协会在岗人员后续教育的有关规定，上半年我们组织全区内部审计人员，集中进行了后续教育培训。

此次培训聘请了天津南开大学张继勋教授和市审计局行政事业处庞茂明处长，分别以“现代内部审计的几个问题”和“新事业单位《财务规则》解读”为题，一个从学术角度对当今国际国内内部审计工作的新问题新情况进行了介绍，一个以新《事业单位财务规则》的出台及实际工作的应用与操作进行了有针对性的讲授。通过本次培训使我区内部审计人员进一步拓宽了工作思路，更新财务法规知识，对今后做好本部门、本单位的内部审计工作起到了很好的指导与推动作用。

下半年我们组织区里部分单位参加了市协会的组织的内部审计资格证培训及考试，全区四个单位6位在岗的同志参加了培训考试，并顺利的取得了内部审计资格证。

在上述培训的基础上，年终完成2011-2012年度全区70余名内部审计人员资格证年检工作。

四、做好内部审计宣传交流工作，扩大社会影响

今年，协会继续发挥宣传交流内部审计的职能，对区各单位内部审计工作情况，积极予以宣传报道，特别是对我区内部审计创新的工作方法、先进的经验，都及时准确的予以报道。今年我们向市区有关部门和市内部审计协会报出信息7条，均为被天津内部审计、天津市审计局网站及和平区政务网所采纳。

除了积极宣传全区的内部审计工作外，我们还注重开展单位之间的交流活动。2012年协会年初和年终分别召开会议，让各会员单位内审机构负责人和专兼职内部审计人员坐在一起总结交流工作经验，沟通情况，相互加深了解，同时对于协会工作提出了建设性的意见和建议。

五、积极开展调研工作

依据市协会和局里的工作安排，今年协会完成了两项调研工作：一是市协会部署的，对坐落于和平区的民营企业的内部审计情况的调查，按照市里的要求我们以多种方式对我区内39家民营企业内部审计的建立情况进行了摸底，并在今年上半年写出了调查报告，上报了市协会；二是下半年根据局里要求我们对全区六个街道办事处的社区内部控制情况，开展了审计调查，并就我们调查结果拟出了详实调研报告上报了局里，这些调研工作对今后我区内部审计的开展有一定的借鉴意义。

六、有序开展协会日常工作

今年协会领导更换需进行法定代表人变更的相关工作，下半年我们重点完成了此项工作，包括报新华所对协会近五年的财务审计，报民政部门法人登记的变更，及向区技术监督局申请组织代码证的更换。

今年协会努力完成好日常工作，如市内部审计协会、区社团办公室、技术监督局对本协会2011年度的年检工作；协会财务工作；协会会员、内部审计人员培训、会员年检的档案管理工作、参加市协会组织会议及相关活动、2013年度审计杂志的征订工作等。

以上就是协会这一年来的主要工作情况。在今后一年里，协会将切实贯彻“加快发展，规范管理”的内部审计协会工作方针，加大宣传力度，扩大社会影响，不断增强协会活力和能力，扎扎实实做好新一年的每项协会工作，为全区内部审计人员切实服好务，真正把协会办成内审人员之家。

                       二Ο一二年十二月二十日